西藏2017年基金从业资格:证券市场的结构考试题

导读:西藏2017年基金从业资格:证券市场的结构考试题,1、基金管理过程中发生的费用,A.基金管理费B.基金托管费C.信息披露费D.申购费,2、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用,A:基金管理费B:基金托管费C:基金销售费D:基金交易费,3、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人,4、基金的分析和评价应遵循的原则包括__,5、下列关于基

西藏2017年基金从业资格:证券市场的结构考试题

西藏2017年基金从业资格:证券市场的结构考试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、基金管理过程中发生的费用,主要包括__。 A.基金管理费 B.基金托管费 C.信息披露费 D.申购费

2、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A:基金管理费 B:基金托管费 C:基金销售费 D:基金交易费

3、销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A.中高风险 B.中等风险 C.低风险 D.高风险

4、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A.长期性原则 B.针对性原则 C.强制性原则 D.一致性原则

5、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。

A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识

C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率

D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户

6、____采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。

A:首次发行未上市的股票

B:送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C:发行未上市的债券和权证 D:非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 7、基金会计报表至少应包括__。 A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表

D.所有者权益(基金净值)变动表

8、封闭式基金分配后,基金份额应当__。 A.低于面值 B.等于面值

C.低于或等于面值 D.高于或等于面值

9、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。 A.1 B.2 C.3 D.6

10、基金营销实务中,客户投诉的根本原因是__。 A.销售机构提供的服务不够齐全 B.客户没有得到预期的服务

C.客户对基金销售机构的服务预期过高 D.销售机构对基金业务规则解释不够详尽 11、一般情况下假设投资者是____,则投资的风险和收益之间存在的正相关关系,形成无差异曲线 A:风险厌恶 B:风险偏好 C:风险中性 D:其他

12、下列关于LOF的说法,不正确的有__。

A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍

C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制 D.投资者T日赎回资金,T+1日即可到账

13、下列关于基金与银行理财产品的说法,正确的是__。

A.从投资范围来看,基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B.银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C.银行理财产品的投资门槛比基金更低 D.基金的流动性不及银行理财产品

14、《证券法》规定,当股票发行采用代销方式时,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的,为发行失败。 A.30% B.50% C.60% D.70% 15、《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,注册资本不得低于__万元人民币,且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A.2 000;3 B.3 000;2

C.2 000;2 D.3 000;3

16、关于基金管理人和基金托管人的税收,下列说法正确的是__。

A.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收营业税

B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税

C.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收企业所得税

D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定不征收营业税

17、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,对__买卖基金的差价收入征收营业税。 A.银行

B.非银行金融机构 C.个人

D.非金融机构

18、目前,开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。 A.“确定价”原则 B.“未知价”交易原则

C.“金额申购、份额赎回”原则 D.“份额申购、金额赎回”原则

19、场内申购赎回ETF采用____的方式。 A:金额申购、份额赎回 B:份额申购、份额赎回 C:份额申购、金额赎回 D:金额申购、金额赎回

20、投资组合管理中的核心环节是____ A:投资风险控制 B:投资组合风险预测 C:资产配置

D:资产风险控制

21、我国基金市场的监管主体是____ A:中国证监会 B:中国银监会 C:证券交易所

D:中国证券业协会

22、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。 A.承诺收益或承担损失 B.报中国证监会备案 C.预测收益率 D.明确提示风险

23、关于基金评级的运用,下列说法错误的有__。 A.应重点关注基金的短期评级

B.基金评级具有预测性

C.可以直接根据基金等级进行投资

D.无论何种类型的基金进行对比,等级越高,说明基金表现越好

24、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券 25、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A.淄博基金 B.基金开元 C.基金金泰 D.华安创新

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列机构中,不属于基金代销机构的是__。 A.商业银行 B.证券公司

C.证券投资咨询机构 D.基金管理公司

2、我国开放式基金的赎回方式是__。 A.数量赎回 B.金额赎回 C.份额赎回 D.批量赎回

3、确定资产类别收益预期的主要方法有____ A:风险收益法 B:情景综合分析法 C:预期收益最大化法 D:成本收益法

4、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是____ A:基金规模和基金存续期限的可变性不同 B:份额计算方式

C:影响基金价格的主要因素不同 D:收益与风险不同

5、从内容上看,中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。 A.开放国内资本市场

B.在国际资本市场募集资金

C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D.在国际资本市场借贷

6、基金市场的参与主体可以分为__三大类。 A.基金当事人 B.上市公司

C.基金监管机构和自律组织

D.基金销售机构等市场服务机构

7、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是__。

A.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本

B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

8、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合,所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时,就会比较关注该组合的市场风险,在这种情况下,β会被认为是适当的风险度量指标,从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____ A:特雷诺指数 B:夏普指数 C:阿尔法指数 D:詹森指数

9、采用定期定额方式申购基金,客户通过销售机构提交的申请应约定__。 A.扣款周期 B.扣款日期 C.扣款金额 D.扣款方式

10、影响投资者决策的外在因素有__。 A.个人成长的文化背景 B.身份和社会地位 C.对新产品的态度 D.生活方式和个性 11、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,下列有关特征分类的说法,正确的有__。

A.稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定,不愿意承受投资波动对心理的煎熬,追求稳定

B.积极型投资者有较高的风险承受能力,专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险

C.风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的 D.投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 12、基金管理公司的投资管理部门主要包括__。 A.投资部 B.交易部 C.研究部

D.监察稽核部 13、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。 A.保有量 B.销售额

C.持有人数量

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