云南省2017年上半年基金从业:投资理财经验试题

导读:云南省2017年上半年基金从业:投资理财经验试题,1、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书,2、关于基金宣传推介材料登载过往业绩,A.基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩,B.基金合同生效1年以上但不满10年的,C.基金合同生效5年的,D.基金合同生效10年以上的,只需登载最近5个完整会计年度的业绩3、具有良好择时能力的基金经理一般会__,A.证券公司的资产

云南省2017年上半年基金从业:投资理财经验试题

云南省2017年上半年基金从业:投资理财经验试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。 A.2 B.3 C.5 D.7

2、关于基金宣传推介材料登载过往业绩,下列说法正确的是__。 A.基金合同生效不足6个月也可登载过往业绩

B.基金合同生效1年以上但不满10年的,只需登载最近1个完整会计年度的业绩

C.基金合同生效5年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

D.基金合同生效10年以上的,只需登载最近5个完整会计年度的业绩 3、具有良好择时能力的基金经理一般会__。

A.在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重 B.在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重 C.在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重 D.在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重 4、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。 A.证券公司的资产管理产品 B.基金管理公司的专户理财产品

C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券

5、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括__。

A.完善销售人员招聘程序

B.建立科学合理的销售绩效评价体系 C.建立健全基金销售人员管理档案 D.建立员工培训制度

6、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____ A:印花税 B:企业所得税 C:营业税

D:个人所得税

7、从产品结构来看,__更容易做到绝对收益。 A.股票型基金 B.债券型基金

C.混合型基金 D.货币市场基金

8、股东大会是股份公司的权力机构,由__组成。 A.持股5%以上的股东 B.全体股东 C.全体员工

D.公司高级管理人员 9、ETF具有__的特点。 A.保本基金 B.指数基金 C.主动型基金 D.基金中的基金

10、中国证监会基金监管部的主要职能有__。 A.负责涉及基金行业的重大政策研究 B.草拟或制定基金行业的监管规则

C.全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管 D.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 11、证券的基本功能不包括____ A:筹资投资功能 B:定价功能

C:资本配置功能 D:规避风险功能

12、除管理费和托管费外,证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。 A.与基金相关的律师费用 B.清算费用

C.与基金相关的会计师费用 D.公关费用

13、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A:现货价格

B:要求的收益率或贴现率 C:现货金融工具的付息情况 D:汇率的变动 14、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的____纳入证券投资者保护基金。____ A:20% B:25% C:30% D:35%

15、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处____,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A:三年以上七年以下有期徒刑 B:五年以下有期徒刑或者拘役

C:三年以下有期徒刑或者拘役 D:三年以上十年以下有期徒刑

16、依照产生风险原因的不同,基金销售的风险主要包括__。 A.系统风险 B.操作风险 C.技术风险 D.合规风险

17、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。 A.投资人交易时间外的申请均视为无效

B.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致

C.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

D.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 18、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A:日 B:3日 C:周 D:10日

19、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____ A:基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比 B:从基金类型看,证券衍生工具基金管理费率最高

C:目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费 D:指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平

20、通过邮寄服务,基金管理人一般向基金持有人邮寄__等定期和不定期材料。 A.季度对账单 B.基金账户卡 C.基金通讯 D.理财月刊

21、__是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。 A.营销环境 B.营销组合 C.营销过程 D.目标市场

22、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了询价制度。 A:《首次公开发行股票并上市管理办法》 B:《上市公司证券发行管理办法》 C:《上市公司收购管理办法》 D:《证券发行与承销管理办法》

23、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。 A.时效性 B.持续性 C.规范性

D.专业性

24、基金与股票、债券的共同之处在于__。 A.同属间接投资工具 B.风险相对分散

C.价格会随市场波动而变化

D.投资理念、管理风格及投资策略大同小异

25、基金销售机构的合规风险,可能导致的后果有__。 A.使销售机构遭受财产损失 B.使销售机构受到法律制裁 C.使销售机构遭受声誉损失

D.使销售机构受到监管部门处罚

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下列属于基金市场营销内容的有__。 A.目标市场与投资者的确定 B.营销环境的分析 C.营销组合的设计 D.营销过程的管理

2、通常,股票分割会导致股价__。 A.上涨 B.下降 C.不变

D.上下波动

3、基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行封闭式基金的发售。 A:2 B:3 C:4 D:6

4、基金会计报表至少应包括__。 A.资产负债表 B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益(基金净值)变动表

5、股票投资风格指数是对股票投资风格进行____的指数。 A:风险评价 B:业绩评价 C:资产评价 D:负债评价

6、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。 A.流通市场是发行市场的前提 B.发行市场是流通市场的延续 C.发行价格受交易价格影响 D.发行市场是流通市场的基础

7、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。

A.认股权证 B.认购权证 C.认沽权证 D.备兑权证

8、在基金管理公司的治理结构中,____处于核心地位。 A:公司董事会和经营层 B:监管层

C:公司董事会 D:经营层

9、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时,为溢价交易,这时折(溢)价率为______。__ A.高于;正数 B.低于;负数 C.低于;正数 D.高于;负数

10、基金产品风险评价的依据不包括__。

A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 C.基金管理人对该基金未来收益率的预测 D.基金成立以来有无违规行为发生

11、多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,这类基金是__。 A.指数基金 B.对冲基金 C.系列基金 D.开放式基金

12、在基金资产估值时,交易所上市股票和权证以__估值。 A.最高价 B.最低价 C.开盘价 D.收盘价

13、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。 A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B.承诺利用基金资产进行利益输送 C.直接代理客户进行基金认购 D.与投资者以口头约定亏损分担

14、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。 A.结构 B.收益 C.风险 D.价格

15、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在__。 A.审慎调查

B.基金的风险评价

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