河南省2015年基金从业:市场风险考试试题

导读:河南省2015年基金从业:市场风险考试试题,1、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__,2、股票的市场价格由股票的价值决定,A.供求关系B.每股净资产C.公司人员结构D.公司组织形式3、标志着我国基金业实,A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新,4、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,5、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,A.共同基金B.单

河南省2015年基金从业:市场风险考试试题

河南省2015年基金从业:市场风险考试试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A.申购和赎回渠道

B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.拒绝或暂停申购的情形

2、股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响,其中最直接的影响因素是__。 A.供求关系 B.每股净资产 C.公司人员结构 D.公司组织形式 3、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A.淄博基金 B.基金开元 C.基金金泰 D.华安创新

4、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。 A.规范性 B.专业性 C.服务性 D.适用性

5、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有__。 A.共同基金 B.单位信托基金

C.证券投资信托基金 D.集合投资基金

6、基金合同的主要披露事项不包括____ A:基金运作方式 B:基金收益分配原则

C:基金资产净值的计算方法和公告方式 D:风险警示内容

7、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说,__是比较有效的积累投资的方式。

A.基金定期定投

B.以固定收益工具为主

C.以偏进取的平衡资产配置为主 D.以偏保守的平衡资产配置为主

8、下列各项中,属于我国基金销售渠道的有__。 A.商业银行 B.证券公司 C.保险公司

D.证券投资咨询公司

9、下列关于印花税的说法,正确的有__。 A.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C.基金买卖股票暂免征收印花税

D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

10、下列基金产品或组合中,最适合推荐给稳健型投资者的是__。 A.债券型基金 B.指数型基金 C.混合型基金 D.股票型基金

11、债券是实际运用的__的证书。 A.流动资本 B.固定资本 C.虚拟资本 D.真实资本

12、基金性质的机构投资者包括__。 A.证券投资基金 B.社保基金 C.法人基金

D.社会公益基金

13、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A.长期性原则 B.全面性原则 C.一致性原则 D.强制性原则

14、下列关于我国基金托管人资格的描述,正确的有__。 A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B.有安全高效的清算、交割系统

C.可以由非银行金融机构担任,但必须独立于基金管理人 D.净资产和资本充足率符合有关规定

15、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。 A.对基金业实行严格监管

B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击 C.强制性信息披露

D.基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有,并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配 16、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额,只注明它在公司总股本中所占__的股票。 A.份数

B.比例 C.资金 D.数量

17、__是稳健型投资者可选择的基金产品。 A.债券型基金 B.混合型基金 C.货币市场基金 D.股票型基金

18、____是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 A:基金管理费 B:基金托管费 C:基金销售费 D:基金交易费

19、根据有关规定,开放式基金的认购费率不得超过申购金额的____ A:1% B:2% C:5% D:8%

20、下列不属于基金利润来源的是__。 A.存款利息收入 B.发放贷款利息收入 C.投资收益

D.公允价值上升带来的收益 21、整个证券市场的核心是__。 A.证券发行人 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国务院

22、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。 A.投资管理能力 B.从业经历 C.基金业绩 D.操作风格 23、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A.签订代销协议,明确委托关系

B.基金管理人应制定业务规则并监督实施 C.建立相关制度 D.禁止提前发行

24、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。 A:基金注册登记结构 B:基金管理人 C:基金托管人 D:监管机构

25、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____ A:公募证券 B:私募证券 C:企业年金 D:股票

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、下面选项中属于非上市证券的是____ A:公司债券 B:封闭式基金 C:金融证券 D:凭证式国债

2、跟踪误差大致可分为__。 A.仓位型跟踪误差 B.结构型跟踪误差 C.交易型跟踪误差 D.费用型跟踪误差

3、以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有__。 A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B.转增股本使得股东权益总量发生变化

C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权

D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 4、目前,我国封闭式基金的托管费率__。 A.为0.5% B.为0.25%

C.通常在0.25%~0.5%之间 D.通常在0.5%~1%之间

5、基金管理人应当在每年结束之日起__日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载在__上,将年度报告摘要登载在__上。

A.30;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊 B.60;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站 C.90;基金管理人和基金托管人的互联网网站;中国证监会指定的全国性报刊 D.120;中国证监会指定的全国性报刊;基金管理人和基金托管人的互联网网站

6、基金持有人享有__等法定权利。 A.分享基金财产收益 B.基金资产运作管理权 C.剩余基金资产分配权 D.基金资产保管权

7、已知市场的无风险收益率是3%,某股票的风险补偿是5%,预计该年度的通货膨胀率是4%,则该股票的预期收益率为__。 A.4% B.5%

C.8% D.12%

8、以下不属于开放式基金的费用的是____ A:管理费、托管费 B:印花税

C:认(申)购费、赎回费 D:持续销售服务费

9、开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础是__。 A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金份额总值 D.基金份额净值

10、如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。 A.大体保持相对稳定的关系 B.保持相反的关系 C.两者没有任何关系 D.大体保持相等的关系 11、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票,其市盈率、市净率通常较____ A:快,低 B:快,高 C:慢,低 D:慢,高

12、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定,建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。 A:《证券投资基金法》

B:《中华人民共和国公司法》 C:《中华人民共和国证券法》 D:《中华人民共和国刑法》

13、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____

A:按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计

B:债券市价(不含国债)合计 C:国债、货币资金合计 D:列示基金投资中,按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细,至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)

14、对于投资于计提销售服务费的债券基金的投资人,持有期少于__日的,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取一定比例的赎回费。 A.5 B.10 C.20 D.30

15、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。 A.时间优先原则

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