2016年10月证券从业金融市场基础知识考前预测(4)

导读:2016年10月证券从业金融市场基础知识考前预测(4),1、按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括(,A.证券自营,C.证券经纪,D.证券投资咨询,2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于()公布的《首次公开发行股票并),3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席,4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,5、关于金融期货的特征,A.金融期货合约是由期货交

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2016年10月证券从业金融市场基础知识考前预测(4)

1、按照《证券法》,我国证券公司的业务范围不包括(

A.证券自营

B.发行股票

C.证券经纪

D.证券投资咨询

2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于()公布的《首次公开发行股票并)。上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。

A.1999年9月16日

B.2001年3月713

C.2006年5月17日

D.2009年3月31日

3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席,其决议须经到会会员_______以上表决通过。(

A.1/2;2/3

B.2/3;2/3

C.1/2;1/3

D.2/3;1/2

4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止,其决议须经(

以上会员表决通过。))

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A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

5、关于金融期货的特征,下列说法错误的是()。

A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议

B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险,风险喜好者则利用它承担更大的风险

C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的,但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期

D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具

【第6题】修改混合资本债券如果同时出现最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负,且最近(

须延期支付利息。

A.6

B.12

C.28

D.24

参考答案:B)个月内未向普通股股东支付现金红利的情况,则发行人必

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参考解析:混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息;如果同时出现以下情况:最近一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负,且最近12个月内未向普通股股东支付现金红利,则发行人必须延期支付利息。在不满足延期支付利息的条件时,发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利。

【第7题】修改经营证券经纪业务已满(

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案:C

参考解析:证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:①经营证券经纪业务已满3年;②公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整,客户交易结算资金【第三方存管有效实施,客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有足够负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员,融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨中国证监会规定的其他条件。

【第8题】修改商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务,要求核心资本充足率不低于(

A.4%)。)年的证券公司方可申请融资融券业务资格。

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B.5%

C.8%

D.10%

参考答案:A

参考解析:商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合以下条件:①实行贷款五级分类,贷款五级分类偏差小;②核心资本充足率不低于4%;③贷款损失准备计提充足;④具有良好的公司治理结构与机制;⑤最近三年没有重大违法、违规行为。

【第9题】修改(),美国【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债,在股市上收购联合铜业公司股票,但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。

A.1904年

B.1905年

C.1906年

D.1907年

参考答案:D

参考解析:1907年,美国【第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债,在股市上收购联合铜业公司股票,但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。

【第10题】修改(),中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。

A.2010年10月19日

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B.2012年12月1日

C.2013年12月25日

D.2015年9月29日

参考答案:A

参考解析:2010年10月19日,中国证监会公布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,进一步确立了证券投资咨询的两种基本业务形式。

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