2016年10月证券从业金融市场基础知识考前预测(1)

导读:2016年10月证券从业金融市场基础知识考前预测(1),【第1题】修改参与证券投资的金融机构可以分为(),A.证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构,B.证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构,C.证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构,D.证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和

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2016年10月证券从业金融市场基础知识考前预测(1)

【第1题】修改参与证券投资的金融机构可以分为()。

A.证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

B.证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

C.证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构

D.证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构参考答案:D

参考解析:参与证券投资的金融机构可以分为证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构。

【第2题】修改融资需要付出成本,保障也要付出成本,投资既有风险又有收益。这些成本、收益、风险等都是通过金融工具的价格来体现的,其体系方式不包括(

A.有些金融工具的价格体现为一定的利率,如存款利率、贷款利率等

B.有些金融工具的价格直接表示为市场价格,如股票价格、债券价格、外汇价格等

C.有些金融工具的价格既以市场价格显示,又含有一定的利率,如债券既有挂牌价格,又标有一定的票面利率

D.有些金融工具的价格体现为一定的汇率,如国际汇率、本币汇率等

参考答案:D

参考解析:融资需要付出成本,保障也要付出成本,投资既有风险又有收益。这些成本、收益、风险等都是通过金融工具的价格来体现的。①有些金融工具的价格体现为一定的利率,如存款利率、贷款利率等;②有些金融工具的价格直接表示为市场价格,如股票价格、债券价格、外汇价格等;③有些金融工具的价格既以市场价格显示,又含有一定的利率,如债券既有挂牌价格,又标有一定的票面利率。

【第3题】修改在我国国债的发展历程中,实物券柜台市场主导时期是()。)。

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A.1950~1958年

B.1981~1987年

C.1988~1991年

D.1991~1996年

参考答案:C

参考解析:我国国债的发展历程中,实物券柜台市场主导时期为1988~1991年。

【第4题】修改在我国股票制度发行监管制度的演变中,“通道制”阶段处于(

A.1990~1993年

B.1993~1995年

C.1996~2000年

D.2001~2004年

参考答案:D

参考解析:在我国股票制度发行监管制度的演变中,“通道制”阶段处于2001~2004年。

【第5题】修改证券投资者主要分为(

A.机构投资者和居民投资者

B.企业投资者和居民投资者

C.机构投资者和个人投资者

D.企业投资者和个人投资者

参考答案:C)。)。

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参考解析:证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者,前者主要包括证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。

6、证券公司参与股指期货、国债期货交易的交易编码须在申请后(

司住所地证监局备案。

A.3

B.5

C.8

D.10

7、关于基金资产估值,下列说法错误的是()。)个工作日内向公

A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值

B.一般情况下,基金份额价格与份额净值不一致

C.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值

D.估值对象为基金依法拥有的各类资产,如股票、债券、权证等

8、在首次公开发行股票的程序中,自中国证监会核准发行之日起,发行人应当在()个月内发行股票;超过时限未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。

A.9

B.12

C.24

D.36

9、我国《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过(

A.50)人。

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B.100

C.150

D.200

10、在我国,由于金融体制和传导机制的不同特点,货币政策的外部时滞较短,大约为

()个月。

A.1~3

B.2~3

C.3~8

D.5~10

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